近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gò晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好u)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信托(tu晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好ō)共5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等(děng)方(fāng)式(shì)参与债券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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