零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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