科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利什么是人员类型 人员类型有哪些润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定什么是人员类型 人员类型有哪些。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng什么是人员类型 人员类型有哪些)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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