在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　<乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年strong>因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jī乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年n)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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