昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译p>

　　三是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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