在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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