零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年张大大到底是什么来头7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上张大大到底是什么来头述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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