为了让(ràng)自己的(de)限售股解禁后能获得好的回(huí)报，上市公司董事(shì)长雇人拉抬(tái)自家的股票价(jià)格，然后(hòu)高(gāo)位(wèi)出货(huò)。

　　最近，中国(guó)证监会网站披露了一则行政处罚决定书，引发(fā)市场(chǎng)关(guān)注。时为新美星董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维对新美星(xīng)进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高公(gōng)司股价，以便(biàn)后(hòu)续自己(jǐ)减(jiǎn)持获利(lì)。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集(jí)中交易新美星(xīng)，影(yǐng)响公(gōng)司股价，合计(jì)盈利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对此操(cāo)纵证券市场行为，罚(fá)没合计9567.12万元(yuán)；还对何(hé)德平信息披露违法违规(guī)，给(gěi)予警告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人(rén)合谋(m4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里óu)操纵股价

　　根(gēn)据证监会行政处罚决定书(shū)披露的信息，新美星董事(shì)长、法(fǎ)定(dìng)代表人、实际控(kòng)制人何德平和他的妻子黄(huáng)秀芳(fāng)当(dāng)时向时任独墅湖文(wén)化传播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万(wàn)元(yuán)，这些钱部分来自他(tā)们(men)所(suǒ)掌控的上海海得(dé)泽广投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（普(pǔ)通合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他们提(tí)供资(zī)金的目(mù)的是，委托蒋维(wéi)对“新美星(xīng)”进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德(dé)平所(suǒ)持“新美星”限售股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即开始利(lì)用控制的证券(quàn)账户并联合其他市场资金在二(èr)级市4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里场买入(rù)并交(jiāo)易“新美星”，且在(zài)后续操(cāo)作(zuò)中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了(le)两个帮(bāng)手共(gòng)同合谋。他(tā)经(jīng)人介绍认识并联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹得(dé)的证券账户(hù)、资金开始与蒋(jiǎng)维共同交易“新(xīn)美(měi)星”；在此期间，主要由蒋维与(yǔ)毛明(míng)土联(lián)系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利(lì)于两方交易(yì)决(jué)策(cè)，更好(hǎo)地(dì)共同抬(tái)高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等(děng)35个(gè)证券(quàn)账(zhàng)户（简称账(zhàng)户(hù)组(zǔ)），交(jiāo)易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)26.09个百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数25.95个百分点。账(zhàng)户组累(lèi)计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响股票交(jiāo)易价格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日(rì)，账户组连续集(jí)中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市(shì)场申(shēn)买(mǎi)量比例超(chāo)20％的交易(yì)日(rì)有19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量占市(shì)场(chǎng)申卖(mài)量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持股总数占总股(gǔ)本(běn)比例自(zì)2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月(yuè)8日(rì)，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰值(zhí)，占流通(tōng)股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第(dì)一阶段，2018年9月26日(rì)开始，账(zhàng)户组持续大(dà)量买入(rù)“新美星(xīng)”，当日(rì)申买(mǎi)排(pái)名第一，竞(jìng)价买(mǎi)入成交排名(míng)第一(yī)，至2019年2月(yuè)28日(rì)期末(mò)持股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此(cǐ)期间，“新美星”股价累计上(shàng)涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星”，期末(mò)持(chí)股量较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组(zǔ)有两段典型的拉抬期(qī)间：2019年3月(yuè)1日(rì)至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账(zhàng)户组同期(qī)申买量68.11％，对(duì)应(yīng)成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以(yǐ)不低于卖一价或(huò)市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户(hù)组同期申(shēn)买量41.33％，对应成交股(gǔ)数(shù)（不含对倒(dào)）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月(yuè)3日(rì)期(qī)间，“新美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集(jí)中卖出(chū)“新(xīn)美(měi)星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多(duō)次实施盘中拉抬(tái)和(hé)对倒，并反向卖出(chū)获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是(shì)委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监会(huì)不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代(dài)理(lǐ)人提(tí)出多点(diǎn)申(shēn)诉意见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵动机(jī)。

　　第(dì)二，在案(àn)证据不足以证明(míng)蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委托(tuō)，联合他人操纵(zòng)股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理(lǐ)财关系，而非操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等(děng)人讨(tǎo)论(lùn)交(jiāo)易(yì)新美星的情况(kuàng)告(gào)知黄秀(xiù)芳或(huò)何德平，涉(shè)案股东名册(cè)并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳反馈过股(gǔ)东名册(cè)；四是蒋(jiǎng)维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏(kuī)分配(pèi)进行(xíng)约定；五是(shì)蒋维账户组(zǔ)利(lì)益与(yǔ)何德(dé)平、黄秀芳利益并不(bù)一致，何(hé)德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资金后部分用于偿还债(zhài)务(wù)，部分(fēn)用于非法活动(dòng)，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对(duì)毛明土账户组、李传武(wǔ)账户组(zǔ)交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四，部(bù)分(fēn)账户不(bù)受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问(wèn)笔录的(de)合法性及真(zhēn)实性。

　　第(dì)六(liù)，何德(dé)平对黄秀芳(fāng)向蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知(zhī)情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律主体，即(jí)便(biàn)夫(fū)妻(qī)或一(yī)致(zhì)行动人(rén)中一方存在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一(yī)方(fāng)承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代(dài)理人也就是(shì)否合谋、部分账户的控制关(guān)系(xì)、委(wěi)托理财关系等提出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复核，对当事人及(jí)其代(dài)理人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证(zhèng)4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里监会表示，本(běn)案(àn)为多个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上(shàng)下游衔接、合作，共(gòng)同完成的操(cāo)纵行(xíng)为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级市(shì)场交(jiāo)易影响(xiǎng)新美星股价(jià)，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行为(wèi)；上述(shù)行(xíng)为(wèi)的实质是操纵股价(jià)，并非合法理(lǐ)财。在案证(zhèng)据可以证明(míng)，蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武有共同影响“新美星”股价的意图和目标(biāo)，共同商议、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且(qiě)采(cǎi)取了(le)联合影响股价的行(xíng)动，属于共(gòng)同操纵行(xíng)为。

　　关(guān)于违(wéi)法(fǎ)期间和责(zé)任承(chéng)担，证监会表示，由于2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年(nián)2月(yuè)14日期间蒋维控(kòng)制的账户交易“新美星”客观上为(wèi)后续的合谋操纵起(qǐ)到一定(dìng)程(chéng)度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明土知道(dào)蒋维和上市(shì)公(gōng)司的合作，知道(dào)蒋(jiǎng)维已经有一定底仓，才愿(yuàn)意买入“新(xīn)美星(xīng)”，因此毛(máo)明土(tǔ)和李传(chuán)武的违(wéi)法期(qī)间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何(hé)德(dé)平(píng)一致。在此基础上，在认定(dìng)及处罚时将合谋各方视为一个(gè)整体，不区别对待各(gè)方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武上述行为违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法(fǎ)》第七(qī)十七条第一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零(líng)三条所述(shù)的操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决(jué)定：就操纵(zòng)证券市场行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中(zhōng)，对(duì)何德平、黄秀芳(fāng)罚款(kuǎn)2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明土、李传武分别罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信(xìn)息披露违(wéi)法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告并(bìng)罚款

　　另外，关(guān)于(yú)何(hé)德平(píng)信(xìn)息披(pī)露违法(fǎ)的(de)相关情况，行政处罚(fá)决定书披露，在新(xīn)美(měi)星2016年(nián)4月上市(shì)前(qián)，海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳夫妇持(chí)有公司(sī)80万股股份(fèn)，占新美星上(shàng)市(shì)时总股本的1％。上市(shì)后，该部(bù)分股票继续由(yóu)海得泽(zé)广代持，海得泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减(jiǎn)持“新(xīn)美星”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披(pī)露违(wéi)法，何德平、黄秀芳及其代理人提出(chū)：第一，海得泽(zé)广(guǎng)与何(hé)德平、黄秀芳二人不(bù)存在代(dài)持(chí)，涉案股份系海(hǎi)得泽广为兰(lán)某代持，股份减持决策(cè)由海得泽(zé)广和兰某(mǒu)作(zuò)出(chū)，海得泽(zé)广将减持所得汇入(rù)黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归还(hái)借款(kuǎn)本息(xī)。第二，涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为(wèi)1％，不(bù)具有重(zhòng)大性，不对投资(zī)者决策产生(shēng)重大影响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即便认定代持成立，何德平(píng)对(duì)借款、还款等(děng)事项，不参与、不知情(qíng)，没(méi)有(yǒu)主观(guān)过错，不(bù)应受到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会回应(yīng)，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询(xún)问(wèn)笔录、海得泽广(guǎng)交易流(liú)水(shuǐ)、资金流水及(jí)相(xiāng)关银(yín)行(xíng)账户流水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系，代(dài)持资金和减持所得系家庭共(gòng)同财(cái)产(chǎn)，可以认定海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美(měi)星股票(piào)。当事人所(suǒ)提相(xiāng)关理由不具有(yǒu)事实和法(fǎ)律(lǜ)依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制人(rén)，未如实告知(zhī)上市(shì)公司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导致新美星在相关(guān)公(gōng)告中均未披露相关情况，导(dǎo)致新(xīn)美星违反2005年《证(zhèng)券法》第六十三(sān)条规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第(dì)三款规定(dìng)的(de)情形。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规(guī)定(dìng)，证监会决(jué)定：就信息披露违(wéi)法行为，对何德(dé)平(píng)给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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