直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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