昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证券(qu文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句àn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(s文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句uǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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