直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhè郑业成是否已婚 郑业成是几线演员ng)券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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