近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(y4斤是多少克，0.4斤是多少克ōu)质头部房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资(zī)工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违4斤是多少克，0.4斤是多少克(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行通过(guò)做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不(bù)严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力(lì)度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)4斤是多少克，0.4斤是多少克秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立(lì)市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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