近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发(fā)展投资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识(s一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币hí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(y一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币ǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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