零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(ch唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥éng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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