直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思p>

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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