在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(sh娜能组成什么词，娜字能组什么词语ān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)娜能组成什么词，娜字能组什么词语行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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