金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎ民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的o)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zh民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的èng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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