昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗求意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiā百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗ng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面(miàn百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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