直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译