科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shà寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶ng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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