昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监(jiān广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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