直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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