直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

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　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对湘d是湖南哪里的车牌，湘d是湖南哪里的车牌号直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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