昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèn结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少g)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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