科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)在职教育是什么意思，补充在职是什么意思所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(sh在职教育是什么意思，补充在职是什么意思ì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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