零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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