科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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