直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了　

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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