金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向互(hù)换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人(rén)民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银(yín)行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内投资者部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或该(g部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些āi)类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超(chāo)过(guò)人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服(fú)务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结(jié)算公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准备。

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