零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xín为什么梅西的人缘远比c罗好g)对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiā为什么梅西的人缘远比c罗好n)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。为什么梅西的人缘远比c罗好p>

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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