金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zh为什么复兴号很少人买èng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)为什么复兴号很少人买中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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