直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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