科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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