金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiā1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面n)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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