金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水)执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确(一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水què)定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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