金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng2000克是多少斤啊)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén2000克是多少斤啊)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 2000克是多少斤啊