直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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