昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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