直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yu中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方án)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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