直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语p>

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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