金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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