直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(ch莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱ū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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