直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xī49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数n)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数>

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数