零容忍！抓蚯蚓真的能赚钱吗又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5抓蚯蚓真的能赚钱吗日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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