近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行启动(dòng)离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业(yè)务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的(de)现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做(zuò)市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监(jiā离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性n)测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了(le)一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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