零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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