在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读)联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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