为(wèi)了让自己的限售股解(jiě)禁(jìn)后(hòu)能获得好的回报，上市公司董事(shì)长雇人拉抬(tái)自家的股(gǔ)票价格，然后(hòu)高(gāo)位(wèi)出货。

　　最近(jìn)，中国证监会网站披露了一(yī)则行政处罚决定书，引(yǐn)发市场(chǎng)关注。时为(wèi)新美星董事长何德平和其配(pèi)偶(ǒu)黄秀芳提供(gōng)资金，委托(tuō)蒋维对(duì)新美星进行“市值管理”，维持、抬高公司股价(jià)，以(yǐ)便后(hòu)续自己减持获(huò)利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，控(kòng)制35个(gè)证券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星，影响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此(cǐ)操纵证券市场行为，罚没合(hé)计9567.12万(wàn)元；还对何德(dé)平信息(xī)披露(lù)违法违规，给予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来看(kàn)看(kàn)，究竟是怎么(me)回事。

　　绿豆汤的热量是多少大卡g alt="惊呆了！董事长雇人拉抬股价、高位(wèi)出货，竟辩称(chēng)是" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230528075705597.png">

　　董(dǒng)事长雇人拉(lā)抬自家(jiā)股票

　　多人(rén)合谋操纵股价(jià)

　　根据证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)披(pī)露(lù)的(de)信(xìn)息(xī)，新美星董事长、法定代表人、实际控制人(rén)何德平和他(tā)的妻(qī)子黄秀芳(fāng)当时向时任独(dú)墅(shù)湖文化传播有限公司董事(shì)长(zhǎng)蒋维，提(tí)供保证金(jīn)约(yuē)3200万元，这些钱部分来(lái)自他们所掌控的上海海得泽(zé)广投资管理中(zhōng)心（普通合伙(huǒ)）（简称海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)）减持“新(xīn)美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资金的(de)目的(de)是，委托蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管(guǎn)理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平(píng)所持“新美星”限(xiàn)售股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证(zhèng)金后，即开始利用控制(zhì)的证券账(zhàng)户(hù)并联合其他市场资(zī)金在二(èr)级市场买入(rù)并交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈其(qí)操作情况(kuàng)。

　　据了解，这(zhè)场操纵(zòng)股价，蒋维还找了两(liǎng)个帮手(shǒu)共(gòng)同(tóng)合谋(móu)。他经(jīng)人介绍认(rèn)识并(bìng)联合毛明土、李传武共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武控(kòng)制各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维(wéi)共同交易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维与毛明土联系，传(chuán)递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交易决策，更好地共(gòng)同抬(tái)高(gāo)“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披(pī)露的信息，2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，蒋维联(lián)合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华”等35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离(lí)同期创业(yè)板综指26.09个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行(xíng)业(yè)指(zhǐ)数25.95个(gè)百分点。账户(hù)组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿(yì)元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武合谋，利(lì)用资金优势、持(chí)股(gǔ)优势(shì)，连续集(jí)中交易“新美星”，影响股(gǔ)票(piào)交易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违法获(huò)利近4800万元(yuán)

　　我们具体(tǐ)来看(kàn)看，蒋维联合(hé)毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账户（简称(chēng)账(zhàng)户(hù)组），是怎么拉高“新美(měi)星”股(gǔ)价(jià)，然后出货，违法(fǎ)获(huò)利的(de)。

　　总体来看(kàn)，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日，账户组(zǔ)连续集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，申买(mǎi)量占市场申买量比(bǐ)例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量(liàng)比例(lì)超20％的交易日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股总数占(zhàn)总股本比例自(zì)2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰值，占(zhàn)流通股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持股占总股本(běn)的(de)比例8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和持股优(yōu)势。

　　具体来说，第(dì)一阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账户(hù)组持续(xù)大量买入“新(xīn)美星”，当日申(shēn)买排名第一，竞价买入成交排名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持股量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在(zài)此期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指3.33个百分(fēn)点(diǎn)，偏(piān)离同期行业(yè)指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至(zhì)2019年(nián)4月3日(rì)，账户组(zǔ)集中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期末持股(gǔ)量(liàng)较(jiào)期初增(zēng)加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有(yǒu)两段典型(xíng)的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低(dī)于卖一(yī)价或(huò)市价申(shēn)买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以(yǐ)不(bù)低于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期(qī)市场(chǎng)成(chéng)交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月绿豆汤的热量是多少大卡3日期间，“新美星”股价(jià)累计上(shàng)涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账(zhàng)户组集中卖出(chū)“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指1.55个百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期(qī)间，涉案账户(hù)组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并反向卖(mài)出获利的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相(xiāng)关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价(jià)

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人(rén)提(tí)出(chū)多点(diǎn)申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二(èr)，在案(àn)证据(jù)不足(zú)以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受(shòu)何德平(píng)或黄(huáng)秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理”不等同于“操纵(zòng)证(zhèng)券市(shì)场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托(tuō)理财(cái)关系(xì)，而非操(cāo)纵股价；三是蒋维没有将其与毛明(míng)土(tǔ)、李传武等人讨论(lùn)交易新美星的情况告知黄秀芳(fāng)或何德平(píng)，涉案股(gǔ)东名(míng)册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东(dōng)名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明(míng)土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定(dìng)；五是蒋维账户组利益与(yǔ)何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)利(lì)益并不一致(zhì)，何德(dé)平(píng)、黄秀芳不能(néng)控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄(huáng)秀(xiù)芳资金(jīn)后部绿豆汤的热量是多少大卡(bù)分用于偿还债(zhài)务，部分用于非法活动(dòng)，属于欺诈(zhà)或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对毛(máo)明(míng)土账(zhàng)户组、李传(chuán)武账户组交(jiāo)易行为(wèi)承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀芳2020年(nián)11月25日询问笔(bǐ)录(lù)的合(hé)法性及(jí)真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未(wèi)参(cān)与，且何(hé)德平(píng)与(yǔ)黄秀芳系独(dú)立(lì)法律主体，即(jí)便夫妻或一致(zhì)行动人(rén)中一方存在不当行(xíng)为，不应推定或认定另一(yī)方(fāng)承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武(wǔ)，及他(tā)们的(de)代(dài)理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账户的控(kòng)制关系、委托理(lǐ)财关系等提出了(le)申(shēn)诉意见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回(huí)应(yīng)，经复(fù)核，对当事人及其代理人的(de)主要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示，本(běn)案(àn)为多个主体(tǐ)参与、多个环节(jié)实施、环(huán)环相扣(kòu)、锁链(liàn)式的(de)上(shàng)下游衔(xián)接、合作，共(gòng)同完(wán)成的(de)操纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供资金作为保证(zhèng)金，委托(tuō)其(qí)通过二级市场交易(yì)影响新美星(xīng)股(gǔ)价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交易情(qíng)况(kuàng)；何德(dé)平知(zhī)悉并参与(yǔ)了(le)本案行为；上(shàng)述行为(wèi)的实(shí)质是操纵(zòng)股(gǔ)价，并(bìng)非(fēi)合(hé)法理财。在(zài)案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋(móu)划操盘、拉(lā)抬股价，并(bìng)且(qiě)采取(qǔ)了联合影响股价的行(xíng)动(dòng)，属于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关于违法(fǎ)期间(jiān)和责任承担，证(zhèng)监(jiān)会(huì)表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋维控制(zhì)的(de)账(zhàng)户交(jiāo)易(yì)“新美星”客观上(shàng)为后(hòu)续的合谋(móu)操纵(zòng)起到一定程(chéng)度锁仓的作用(yòng)，并且根据(jù)蒋维笔录，毛(máo)明土知道蒋维和上市公司的(de)合作(zuò)，知道蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才愿意买(mǎi)入“新美(měi)星(xīng)”，因此毛明(míng)土和(hé)李传(chuán)武的违(wéi)法(fǎ)期间(jiān)与蒋(jiǎng)维(wéi)、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基础上，在认定及处(chù)罚时将合谋各方(fāng)视为一(yī)个整(zhěng)体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认(rèn)为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武上(shàng)述行(xíng)为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七十七条第(dì)一项规定，构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)二百零三条所述的操纵(zòng)证(zhèng)券市(shì)场行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就操纵(zòng)证券市场行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武没收违法(fǎ)所得4783.56万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款，其中(zhōng)，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违(wéi)法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另(lìng)外，关于(yú)何德平信息披露违法的相关(guān)情况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月(yuè)上市前(qián)，海得泽广(guǎng)代(dài)何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股份，占新美(měi)星上市时总股本的1％。上市(shì)后，该部分股(gǔ)票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美(měi)星”股票(piào)，至2018年(nián)12月27日(rì)减持完(wán)毕(bì)。

　　关(guān)于何德(dé)平(píng)信息(xī)披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其代理(lǐ)人提出：第(dì)一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股(gǔ)份(fèn)系海得(dé)泽广为(wèi)兰某代持，股(gǔ)份(fèn)减(jiǎn)持决策(cè)由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定(dìng)账户(hù)的原(yuán)因系兰(lán)某向黄秀芳(fāng)归还借款本息。第二，涉案(àn)股份(fèn)仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对投资(zī)者决策产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持(chí)成立，何德平对借款、还款(kuǎn)等事项，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求(qiú)不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金流水(shuǐ)及相关(guān)银行账户(hù)流水，结合何德(dé)平、黄秀芳的(de)配偶关系，代持资(zī)金和减持(chí)所得(dé)系家庭(tíng)共同财产，可以(yǐ)认定(dìng)海得泽(zé)广代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)持(chí)有新美星股票(piào)。当(dāng)事人(rén)所提相关(guān)理由不具有事(shì)实和法律依据，不予(yǔ)采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何(hé)德平作为上市公(gōng)司实(shí)际控制人，未如(rú)实告知上市公司上述持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新(xīn)美(měi)星在相关公(gōng)告中均未披露相关情况，导致新美星(xīng)违反(fǎn)2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规定(dìng)，何(hé)德平的行为构(gòu)成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三(sān)条第三款规定(dìng)的情形(xíng)。

　　根据2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》规定(dìng)，证监(jiān)会决(jué)定：就信息披(pī)露(lù)违(wéi)法(fǎ)行为，对(duì)何德平给予警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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