金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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