金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(ji断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理è)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。 断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理p>

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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